力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司
董事會審計委員會2021年度履職情況報告
根據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運(yùn)作指引》（以下簡稱“《運(yùn)作指引》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則（2018年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)和《力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司審計委員會實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱“《審計委員會實(shí)施細(xì)則》”）的規(guī)定，力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“公司”）現(xiàn)任董事會審計委員會（以下簡稱“審計委員會”）認(rèn)真履職，勤勉盡責(zé)?，F(xiàn)就2021年度工作情況匯報如下：
一、董事會審計委員會委員基本情況
公司第五屆董事會審計委員會共5名成員，由獨(dú)立董事肖翔女士、獨(dú)立董事竇軍生先生、獨(dú)立董事任曉常先生、董事鐘弦女士以及董事周充先生組成，召集人由具有會計專業(yè)資格的獨(dú)立董事肖翔女士擔(dān)任。審計委員會成員具備會計、法律、經(jīng)濟(jì)等方面的專業(yè)知識，能勝任工作職責(zé)。
二、董事會審計委員會2021年度會議召開情況
報告期內(nèi)，公司審計委員會共召開6次會議，對公司定期報告、資產(chǎn)減值、關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、內(nèi)部控制評價報告、聘請?zhí)旌?/span>會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司202
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會議名稱 |
召開日期 |
會議內(nèi)容 |
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審計委員會2021年第一次會議 |
2021年3月26日 |
對公司2020年度財務(wù)報表及審計重點(diǎn)事項(xiàng)進(jìn)行討論與溝通。 |
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審計委員會2021年第二次會議 |
2021年4月8日 |
1、審議《關(guān)于2020年度財務(wù)決算報告的議案》 2、審議《關(guān)于2020年年度報告正文及摘要的議案》 3、審議《關(guān)于2020年度利潤分配方案的議案》 4、審議《關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目終止并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》 5、審議《關(guān)于2020年度募集資金存放和使用情況專項(xiàng)報告的議案》 6、審議《關(guān)于<董事會審計委員會2020年度履職情況報告>的議案》 7、審議《關(guān)于2020年度日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)施情況及2021年度日常關(guān)聯(lián)交易計劃的議案》 8、審議《關(guān)于2020年度內(nèi)部控制評價報告的議案》 9、審議《關(guān)于續(xù)聘2021年度財務(wù)審計和內(nèi)控審計機(jī)構(gòu)的議案》 10、審議《關(guān)于2020年度資產(chǎn)處置及計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》 |
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審計委員會2021年第三次會議 |
2021年4月28日 |
審議《關(guān)于2021年第一季度報告的議案》 |
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審計委員會2021年第四次會議 |
2021年8月3日 |
審議《關(guān)于2021年半年度報告正文及摘要的議案》 |
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審計委員會2021年第五次會議 |
2021年10月25日 |
審議《關(guān)于2021年第三季度報告的議案》 |
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審計委員會2021年第六次會議 |
2021年12月11日 |
1、審議《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立合資公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》 2、審議《關(guān)于增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度的議案》 |
三、董事會審計委員會2021年度履職情況
1、審閱公司財務(wù)報告并發(fā)表意見
報告期間，公司審計委員會認(rèn)真審閱了公司2020年年度報告、2021年第一季度報告、2021年半年度報告、2021年第三季度報告，認(rèn)為公司財務(wù)報告已按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定編制，所載內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公允地反映了公司的經(jīng)營成果、財務(wù)狀況和現(xiàn)金流量等情況，且不存在由于舞弊或者錯誤導(dǎo)致的重大錯報，不存在重大會計差錯調(diào)整等。
2、監(jiān)督及評估外部審計機(jī)構(gòu)工作
天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）在對公司進(jìn)行審計的過程中，能夠保持獨(dú)立、客觀、公正的原則，審計結(jié)論反映了公司的實(shí)際情況；同時，與審計委員會就審計計劃及審計結(jié)果等事項(xiàng)進(jìn)行了充分的討論與溝通，能夠勤勉盡責(zé)地完成公司委托的各項(xiàng)工作。報告期內(nèi)，審計委員會審閱了公司外部審計機(jī)構(gòu)的審計計劃、審計方法、審計工作的進(jìn)展及執(zhí)行情況，公司外部審計機(jī)構(gòu)能夠遵循審計準(zhǔn)則等法律法規(guī)，遵守職業(yè)道德，認(rèn)真履行審計職責(zé)，獨(dú)立、客觀、公正地完成了公司報告期內(nèi)財務(wù)審計工作。因此，審計委員會建議公司董事會續(xù)聘天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度外部審計機(jī)構(gòu)。
3、指導(dǎo)內(nèi)部審計工作
報告期內(nèi)，董事會審計委員會充分發(fā)揮專業(yè)委員會的作用，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，認(rèn)真審閱、檢查了公司的內(nèi)部審計計劃，督促公司按照工作計劃認(rèn)真執(zhí)行，確保公司規(guī)范運(yùn)作。
4、對公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審核
報告期內(nèi)，審計委員會關(guān)注關(guān)聯(lián)交易，在董事會會議審議前審查，重點(diǎn)關(guān)注關(guān)聯(lián)交易的公允性和合理性，以及是否存在有損公司和中小股東利益的情況。
5、評估內(nèi)部控制的有效性
報告期內(nèi)，審計委員會審閱公司年度內(nèi)部控制評價報告及外部審計機(jī)構(gòu)出具的內(nèi)部控制審計報告，及時溝通發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)措施。通過對公司內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況的檢查，在認(rèn)真審閱《2020年度內(nèi)部控制評價報告》后，審計委員會認(rèn)為公司內(nèi)部控制組織架構(gòu)完善，內(nèi)部控制制度較為健全，內(nèi)部控制不存在重大缺陷，符合國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，符合公司經(jīng)營管理的實(shí)際情況，且內(nèi)部控制制度得到了有效執(zhí)行。
四、總體評價
報告期內(nèi)，審計委員會依據(jù)《運(yùn)作指引》及公司《審計委員會實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，恪盡職守履行了審計委員會職責(zé)，秉承客觀、公正、獨(dú)立的原則，充分發(fā)揮審計委員會的指導(dǎo)、監(jiān)督作用，保證公司持續(xù)規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東的利益。
2022年度，審計委員會將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則指引，進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，發(fā)揮專業(yè)水平，履行職責(zé)，促進(jìn)公司的完善治理。
力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司
董事會審計委員會
2022年4月22日
