證券代碼：601777 證券簡稱：力帆科技 公告編號：臨2023-020
力帆科技（集團）股份有限公司
關于續(xù)聘2023年度財務審計機構(gòu)和內(nèi)控審計機構(gòu)的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
l 公司擬續(xù)聘天衡會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“天衡事務所”）為公司2023年度審計機構(gòu)。
力帆科技（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）2022年度聘任的財務審計及內(nèi)控審計機構(gòu)為天衡事務所，其在為公司提供2022年度財務審計及內(nèi)控審計服務工作中恪盡職守，遵循獨立、客觀、公正的職業(yè)準則，從會計專業(yè)角度維護公司與股東利益。經(jīng)公司2023年4月14日召開的第五屆董事會第二十次會議、第五屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過，公司擬續(xù)聘天衡事務所為公司2023年度財務審計和內(nèi)控審計機構(gòu)。
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構(gòu)信息
1.基本信息
名稱：天衡會計師事務所（特殊普通合伙）
類型：特殊普通合伙企業(yè)
統(tǒng)一社會信用代碼：913200000831585821
首席合伙人：郭澳
成立日期：2013年11月04日
主要經(jīng)營場所：南京市建鄴區(qū)江東中路106號1907室
經(jīng)營范圍：許可項目：注冊會計師業(yè)務（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以審批結(jié)果為準）一般項目：企業(yè)管理咨詢；財政資金項目預算績效評價服務；財務咨詢；稅務服務；業(yè)務培訓（不含教育培訓、職業(yè)技能培訓等需取得許可的培訓）（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）
天衡事務所具有會計師事務所執(zhí)業(yè)證書以及證券、期貨業(yè)務資格，能夠獨立對公司財務狀況進行審計，滿足公司財務審計工作的要求。
2.人員信息
天衡事務所目前合伙人數(shù)量84人，截至2022年末注冊會計師人數(shù)407人，其中，從事過證券服務業(yè)務的注冊會計師人數(shù)213人。
3.業(yè)務規(guī)模
天衡事務所2022年度業(yè)務總收入59,235.55萬元，其中2022年度審計業(yè)務收入53,832.61萬元，2022年度證券業(yè)務收入15,911.85萬元，2022年度上市公司年報審計家數(shù)87家。
4.投資者保護能力
在投資者保護能力方面，天衡事務所職業(yè)風險基金2022年度年末數(shù)1,656.56萬元；職業(yè)責任保險累計賠償限額15,000.00萬元；相關職業(yè)保險能夠覆蓋因?qū)徲嬍е碌拿袷沦r償責任。
5.誠信記錄
天衡事務所近三年受到刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律處分的概況：行政處罰1次，行政監(jiān)管措施3次，無自律處分。具體如下：
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類型 |
2020年度 |
2021年度 |
2022年度 |
|
刑事處罰 |
無 |
無 |
無 |
|
行政處罰 |
無 |
無 |
1次 |
|
行政監(jiān)管措施 |
1次 |
1次 |
1次 |
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自律處分 |
無 |
無 |
無 |
（二）項目信息
1.基本信息
項目合伙人：王強，2007年成為注冊會計師，2012年開始從事上市公司審計，2018年開始在天衡會計師事務所（特殊普通合伙）執(zhí)業(yè)，2019年開始為本公司提供審計服務；近三年簽署了 1家上市公司審計報告。
簽字注冊會計師：謝浩，注冊會計師，2018年成為注冊會計師，2012年開始從事上市公司審計，2018年開始在天衡會計師事務所（特殊普通合伙）執(zhí)業(yè)，2022年開始為本公司提供審計服務；近三年未簽署上市公司審計報告。
2.誠信記錄
項目合伙人王強、簽字注冊會計師謝浩最近三年無刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律處分。
項目質(zhì)量控制負責人葛惠平近三年受到刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律處分的概況：行政處罰0次，行政監(jiān)管措施2次，無自律處分。具體如下：
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序號 |
姓名 |
處理處罰日期 |
處理處罰類型 |
實施單位 |
事由及處理處罰情況 |
|
1 |
葛惠平 |
2022年11月15日 |
監(jiān)督管理措施 |
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局 |
因?qū)徲媹?zhí)業(yè)行為受到中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施 |
|
2 |
葛惠平 |
2021年11月23日 |
監(jiān)督管理措施 |
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局 |
因?qū)徲媹?zhí)業(yè)行為受到中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施 |
3.獨立性
天衡事務所及其從業(yè)人員不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。
4.審計收費
公司董事會提請股東大會授權(quán)公司管理層根據(jù)市場行情及雙方協(xié)商情況確定具體2023年審計費用并簽署相關合同與文件。
二、擬續(xù)聘會計事務所履行的程序
（一）審計委員會的履職情況
公司董事會審計委員會審閱了《關于續(xù)聘2023年度財務審計機構(gòu)和內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》及相關材料，對公司續(xù)聘會計師事務所的情況發(fā)表意見如下：天衡事務所具備為上市公司提供年度審計工作的專業(yè)資質(zhì)和能力，在擔任公司審計機構(gòu)期間切實履行了審計機構(gòu)應盡的職責，為公司提供了較好的審計服務，在獨立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護能力等方面能夠滿足公司對于審計機構(gòu)的要求。為保持公司財務報告審計工作的連續(xù)性，提議續(xù)聘天衡事務所為公司2023年度財務審計和內(nèi)控審計機構(gòu)。
（二）獨立董事的事前認可情況和獨立意見
事前認可意見：天衡事務所符合公司及監(jiān)管部門對審計機構(gòu)的要求，在為公司提供2022年度財務審計及內(nèi)控審計服務工作中，恪盡職守，遵循獨立、客觀、公正的職業(yè)準則，為公司提供了高質(zhì)量的審計服務，所出具的審計報告能夠公正、真實地反映公司財務狀況和經(jīng)營成果。因此，我們同意續(xù)聘天衡事務所為公司2023年度財務審計和內(nèi)控審計機構(gòu)，同意將該議案提交公司董事會審議。
獨立意見：天衡事務所具備為上市公司提供審計服務的專業(yè)資格和能力，自受聘擔任公司審計機構(gòu)以來，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，勤勉盡責地履行了相應的責任和義務，能夠滿足公司對財務報告審計、審閱及內(nèi)部控制審計工作的要求。本次續(xù)聘會計師事務所的決策程序符合有關法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。綜上，我們一致同意續(xù)聘天衡事務所為公司2023年度財務審計和內(nèi)控審計機構(gòu)，并同意將該議案提交公司2022年年度股東大會審議。
（三）董事會的審議和表決情況
本次續(xù)聘會計師事務所事項已經(jīng)公司2023年4月14日召開第五屆董事會第二十次會議審議通過。會議應出席董事9人，實際出席董事9人，該事項表決結(jié)果為：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)，0票回避。
（四）生效日期
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《公司章程》等相關規(guī)定，本次續(xù)聘會計師事務所事項尚需提交公司2022年年度股東大會審議，并自股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
力帆科技（集團）股份有限公司董事會
2023年4月15日
l 報備文件
1. 公司第五屆董事會第二十次會議決議
2. 公司獨立董事關于第五屆董事會第二十次會議相關事項的事前認可意見
3. 公司獨立董事關于第五屆董事會第二十次會議相關事項的專項說明和獨立意見
4. 公司董事會審計委員會關于第五屆董事會第二十次會議相關事項的書面審核意見
