證券代碼：601777 證券簡(jiǎn)稱：力帆股份 公告編號(hào)：臨2017-017
債券簡(jiǎn)稱：16力帆02 債券代碼：136291
力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司
2016年公司債券（第二期）2017年付息公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
l 債權(quán)登記日：2017年3月14日
l 債券付息日：2017年3月15日
力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“發(fā)行人”）于2016年3月15日發(fā)行的力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司2016年公司債券（第二期）（以下簡(jiǎn)稱“本期債券”）將于2017年3月15日支付自2016年3月15日至2017年3月14日期間（以下簡(jiǎn)稱“本年度”）的利息。根據(jù)《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司公開發(fā)行2016年公司債券募集說明書（面向合格投資者）》以及《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司公開發(fā)行2016年公司債券（第二期）上市公告書》有關(guān)條款的規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事宜公告如下：
一、 本期債券的基本情況
(一) 發(fā)行主體：力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司
(二) 債券名稱：力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司2016年公司債券（第二期）
(三) 債券的品種、簡(jiǎn)稱及代碼：本期債券為4年期固定利率品種、債券簡(jiǎn)稱16力帆02、債券代碼136291
(四) 發(fā)行總額：人民幣11億元
(五) 發(fā)行利率：本期債券票面年利率為5.94%。本期債券票面利率在存續(xù)內(nèi)前2年固定不變，在存續(xù)期的第2年末，公司可選擇調(diào)整票面利率，存續(xù)期后2年票面利率為本期債券存續(xù)內(nèi)前2年票面利率加公司提升的基點(diǎn)（或減發(fā)行人下調(diào)的基點(diǎn)），在存續(xù)期后2年固定不變。本期債券票面利率采取單按計(jì)息，不計(jì)復(fù)利
(六) 核準(zhǔn)情況：本期債券已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)于2016年1月12日簽發(fā)的“證監(jiān)許可[2016]60號(hào)”文核準(zhǔn)
(七) 債券形式：實(shí)名制記賬式公司債券
(八) 起息日：本期債券的起息日為公司債券的發(fā)行首日，即2016年3月15日
(九) 利息登記日：2017年至2020年每年的3月15日之前的第1個(gè)工作日為上一個(gè)計(jì)息年度的利息登記日。在利息登記日當(dāng)日收市后登記在冊(cè)的本期債券持有人，均有權(quán)就所持本期債券獲得該利息登記日所在計(jì)息年度的利息（最后一個(gè)計(jì)息年度的利息隨本金一起支付）
(十) 付息日：本期債券的付息日期為2017年至2020年每年的3月15日。若投資者行使回售選擇權(quán)，則回售部分債券的付息日為自2017年至2018年每年的3月15日。如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)工作日（順延期間不另計(jì)利息）
(十一) 計(jì)息期限：本期債券的計(jì)息期限為2016年3月15日至2020年3月14日。若投資者在第2年末行使回售選擇權(quán)，則其回售部分債券的計(jì)息期限自2016年3月15日至2018年3月14日。本期債券還本付息發(fā)生逾期時(shí)違約金的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)：若本公司未按時(shí)支付本期債券的本金和/或利息，或發(fā)生其他違約情況時(shí)，對(duì)于逾期未付的利息或本金，發(fā)行人將根據(jù)逾期天數(shù)以及按本期債券票面利率上浮20%向債券持有人支付逾期利息
(十二) 付息、兌付方式：本期債券本息支付將按照本期債券登記機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定統(tǒng)計(jì)債券持有人名單，本息支付方式及其他具體安排按照債券登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理
(十三) 信用級(jí)別：經(jīng)聯(lián)合信用評(píng)級(jí)有限公司綜合評(píng)定，發(fā)行人的主體信用等級(jí)為AA 級(jí)，本期債券的信用等級(jí)為AA 級(jí)
(十四) 債券受托管理人：國泰君安證券股份有限公司
(十五) 上市時(shí)間和地點(diǎn)：2016年4月5日于上海證券交易所上市
(十六) 登記、托管、委托債券派息、兌付機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
二、 本次付息方案
根據(jù)《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司面向合格投資者公開發(fā)行2016年公司債券票面利率公告》，本期債券的票面利率為5.94%，每手“16力帆02”面值人民幣1,000元派發(fā)利息為人民幣59.40元（含稅）。
三、 債權(quán)登記日和兌息日
(一) 債權(quán)登記日：2017年3月14日
(二) 債券兌息日：2017年3月15日
四、 付息對(duì)象
本次付息對(duì)象為截止2017年3月14日下午在上海證券交易所收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的全部“16力帆02”公司債券持有人。
五、 計(jì)息方法
(一) 本公司已與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司簽訂了《委托代理債券兌付、兌息協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《兌付兌息協(xié)議》”），委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司進(jìn)行債券兌付、兌息。如本公司未依據(jù)《兌付兌息協(xié)議》按時(shí)足額將債券兌付、兌息資金劃入中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司指定的銀行賬戶，則中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將根據(jù)《兌付兌息協(xié)議》終止委托代理債券兌付、兌息服務(wù)，后續(xù)兌付、兌息工作由本公司自行負(fù)責(zé)辦理，相關(guān)實(shí)施事宜以本公司的公告為準(zhǔn)。
本公司將在本年度兌息日2個(gè)交易日前將本年度債券的利息足額劃付至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司指定的銀行賬戶。
(二) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在收到款項(xiàng)后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將債券利息劃付給相應(yīng)的兌付機(jī)構(gòu)（證券公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)），投資者于兌付機(jī)構(gòu)領(lǐng)取債券利息。
六、 關(guān)于個(gè)人投資者繳納公司債券利息所得稅的說明
(一) 關(guān)于向個(gè)人投資者征收企業(yè)債券利息所得稅的說明
根據(jù)《中華人民共和國個(gè)人所得稅法》以及其他相關(guān)稅收法規(guī)和文件的規(guī)定，本期債券個(gè)人（包括證券投資基金）投資者應(yīng)繳納公司債券個(gè)人利息收入所得稅。本期債券利息個(gè)人所得稅將統(tǒng)一由各兌付機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)代扣代繳并直接向各兌付機(jī)構(gòu)所在地的稅務(wù)部門繳付。
本期債券的個(gè)人利息所得稅征繳說明如下：
1、納稅人：本期債券的個(gè)人投資者（包括證券投資基金）
2、征稅對(duì)象：本期債券的利息所得
3、征稅稅率：按利息額的20%征收
4、征稅環(huán)節(jié)：個(gè)人投資者在兌付機(jī)構(gòu)領(lǐng)取利息時(shí)由兌付機(jī)構(gòu)一次性扣除
5、代扣代繳義務(wù)人：負(fù)責(zé)本期債券付息工作的各兌付機(jī)構(gòu)
(二) 關(guān)于向非居民企業(yè)征收企業(yè)債券利息所得稅的說明
對(duì)于持有“16力帆02”的合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱“QFII、RQFII”）等非居民企業(yè)（其含義同《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》），根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》及其實(shí)施條例、《非居民企業(yè)所得稅源泉扣繳管理暫行辦法》（國稅發(fā)[2009]3號(hào)）以及《關(guān)于中國居民企業(yè)向QFII支付股息、紅利、利息代扣代繳企業(yè)所得稅有關(guān)問題的通知》（國稅函[2009]47號(hào)）等規(guī)定，QFII取得的本期債券利息應(yīng)繳納10%的企業(yè)所得稅，并由公司代扣代繳。需要享受稅收協(xié)定（安排）待遇的，可向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)后按規(guī)定辦理。
(三) 其他投資者繳納公司債券利息所得稅的說明
對(duì)于其他投資者，債券利息所得稅自行繳納。
七、 相關(guān)機(jī)構(gòu)
八、 發(fā)行人
力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市沙坪壩區(qū)上橋張家灣60號(hào)
辦公地址：重慶市北碚區(qū)蔡家崗鎮(zhèn)鳳棲路16號(hào)投資證券部
聯(lián)系人：周錦宇 劉凱
聯(lián)系電話：023-61663050
傳真：023-65213175
九、 牽頭主承銷商、債券受托管理人
國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
聯(lián)系人：周亮
聯(lián)系電話：021-3867 6666
傳真：021-3867 0632
十、 聯(lián)席主承銷商
國開證券有限責(zé)任公司
住所：北京市朝陽區(qū)安華里外館斜街甲1號(hào)泰利明苑寫字樓A座二區(qū)四層
聯(lián)系人：王云浩
傳真：010-51789043
十一、 托管機(jī)構(gòu)
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
地址：上海市陸家嘴東路166號(hào)中國保險(xiǎn)大廈3層
聯(lián)系人：史周相
聯(lián)系電話：021-68871108
郵政編碼：200120
特此公告。
力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)
二〇一七年三月八日
